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摘要：ASIC是指什么 澳大利亚证券和投资委员会（Australian Securities and Investment Commission - ASIC）2001年，根据澳大利亚证券投资委员会法案（ASIC法案)成立。ASIC它是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构，简单地说，它是监管机构和监管局。该机构是一个独立的...

ASIC是指什么

澳大利亚证券和投资委员会（Australian Securities and Investment Commission - ASIC）2001年，根据澳大利亚证券投资委员会法案（ASIC法案)成立。ASIC它是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构，简单地说，它是监管机构和监管局。该机构是一个独立的政府部门，依法独立行使公司、投资行为、金融产品和服务的监管职能。ASIC是澳大利亚银行、证券和外汇零售业的监管机构。

关于ASIC

ASIC致力于确保澳大利亚经济的声誉和健康，以确保澳大利亚金融市场的公平和透明度，并得到自信、专业投资者和消费者的大力支持。ASIC它是一个完全独立的联邦政府机构，设立和管理公司和企业，并依法监督其大部分经营工作。

ASIC完善的金融监管体系和严格的执行得到了各国投资者和监管同行的一致认可，被公认为世界上最严格、最健全、最能保护投资者权益的金融监管体系之一。许多在澳大利亚从事金融交易服务的知名机构都在那里ASIC包括中国银行澳大利亚分行在内的澳大利亚乃至全球投资者的严格监管下提供服务(BOC)、澳大利亚联邦银行(CBA)等。

基本职能

1、维护市场诚信：防止市场人为操纵、欺诈和不公平竞争，保护市场参与者免受金融欺诈等不公平行为的影响，增强投资者对金融市场的信心，维护金融市场的稳定。

2、保护消费者权益：通过充分及时的市场信息披露，确保公司、证券、期权市场的完整性和公平性，当投资者权益受到不公平确的信息。当投资者权益受到不公平对待和损失时，可以通过适当的方式进行补偿。

ASIC是指什么-图1

监管职能

1、管辖范围

(1)作为消费信贷监管机构，ASIC授权企业从事消费信贷活动（包括银行、信用合作社、金融机构等），并确保相关规范下的许可证有效性，包括消费者的责任。

(2)作为市场监管机构，ASIC评估如何有效地授权金融市场，并评估公平、有序、透明的经营。2010年8月1日，ASIC在澳大利亚政府的许可下，对股票、衍生品和国内期货市场的正常经营进行监管。

(3)作为金融服务监管机构，ASIC允许和监督金融服务企业，以确保其有效、诚实、公的经营。这些企业从事养老保险、基金、股票、证券、衍生品和保险服务。

2、金融市场的权力

(1)注册公司，管理投资计划；

(二)授予澳大利亚金融服务许可证和澳大利亚信用许可证；

(三)审计清算登记；

(4)从ASIC救济管理立法的准备金；

(5)维护管理公司、持牌金融服务和信用持牌公众可访问的信息；

(6)制定规则，确保金融市场的完整性；

(7)禁止在有缺陷披露文件下发行金融产品；

(8)要求涉嫌违法调查法案的人出版书籍或回答试题；

(九)对涉嫌违反有关法律的个人或者团体发出侵权通知；

(10)禁止非法人员继续从事信贷业务或提供金融服务；

(11)向***寻求民事处罚；

(12)起诉，即使是由ASIC这些诉讼通常由联邦公共诉讼主任执行。

优势

1、完善政府职能，独立管理金融市场。

2、综合监管体系，监管并重。

3、协助和保护零售商和客户在金融运营中。

4、注重对投资者权益的保护，建立了FOS争议解决机构。

5、对格处罚任何违法行为。

6、发布更加公开公正的信息，保障公众利益。

7、通过新技术和流程提高服务水平。

ASIC的常见编号

1、ACN：Australian Company Number，这个数字是9位数，所有在澳大利亚注册的公司都将获得这9位数的唯一数字。

2、ABN：Australian Business Number，这个数字是11位数，即2位数 ACN用于报税的编号。

3、AFSL：Australian Financial Services Licence，也称为AFS Licence，也就是说，金融服务许可证，这个数字是6位数受ASIC监管交易员必须获得此许可证才有资格制造金融衍生品，否则将不会。